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国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(2019年1月

国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(2019年1月更新)查看PDF原文

国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)

招募说明书

(2019年1月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年8月12日证监许可[2011]1300号文核准募集。本基金基金合同于2011年12月13日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、其他风险,等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。

本基金的股票投资比例为基金资产的30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%,投资于权证的比例不超过基金资产的3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金为上市契约型开放式基金。

本基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为2018年12月13日,其中投资组合报告与基金

业绩截止日期为2018年9月30日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2019年1月8日对本招募说明书

(2019年1月更新)进行了复核。

目 录

一、绪言........................................................................................................................................................1

二、释义........................................................................................................................................................2

三、基金管理人............................................................................................................................................8

四、基金托管人...........................................................................................................................................20

五、相关服务机构.......................................................................................................................................24

六、基金的募集与基金合同的生效...........................................................................................................58

七、基金份额的上市交易...........................................................................................................................59

八、基金份额的申购与赎回.......................................................................................................................60

九、基金的投资...........................................................................................................................................74

十、基金的业绩...........................................................................................................................................89

十一、基金的财产.......................................................................................................................................91

十二、基金资产的估值...............................................................................................................................92

十三、基金的收益与分配...........................................................................................................................97

十四、基金的费用与税收...........................................................................................................................99

十五、基金的会计与审计.........................................................................................................................101

十六、基金的信息披露.............................................................................................................................102

十七、基金的风险揭示.............................................................................................................................107

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................................................. 110

十九、基金合同的内容摘要..................................................................................................................... 113

二十、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................................129

二十一、对基金份额持有人的服务.........................................................................................................146

二十二、其他应披露事项.........................................................................................................................147

二十三、招募说明书存放及查阅方式.....................................................................................................148

二十四、备查文件.....................................................................................................................................149

一、绪言

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